SWIFT aborda uno de los principales problemas en valores con un nuevo servicio que aporta transparencia en la post-negociación
✅ SWIFT prueba con éxito Securities View, que estará disponible en 2023.
✅ Utiliza un Identificador Único de Transacción (UTI) estándar ISO que vincula los mensajes relacionados con el mismo flujo de valores.
Madrid, 27 de octubre 2022 – SWIFT ha anunciado el éxito de la prueba piloto de SWIFT Securities View, una nueva capacidad que aumenta de forma significativa la transparencia en el procesamiento post- negociación y ayuda a evitar costosos fallos en la liquidación. El nuevo servicio, que estará disponible para su adopción generalizada en 2023, aborda uno de los mayores retos del sector de valores.
La falta de visibilidad después de una transacción de valores implica que no haya forma de rastrear los pasos de su ciclo de vida a través de múltiples intermediarios, lo que aumenta el riesgo de que un valor no esté en el lugar correcto al finalizar el proceso. Esto da lugar a fallos en la liquidación que suponen unos costes operativos para el sector de unos 3.000 millones de dólares al año, además de sanciones, como las introducidas por el Reglamento sobre Depósitos Centrales de Valor (CSDR) en Europa a principios de este año.
SWIFT Securities View ofrece a los participantes en el mercado una visión clara de todos los pasos del proceso de liquidación y les permite identificar las operaciones con riesgo de sufrir fallos, incluida la detección temprana de cualquier discrepancia entre las instrucciones de compra y venta, para que se puedan tomar las medidas preventivas oportunas. Para ello, utiliza un Identificador Único de Transacción (UTI, en sus siglas en inglés, Unique Transaction Identifier) estándar ISO que vincula los mensajes relacionados con el mismo flujo de valores, lo que permite el seguimiento automatizado en ambos lados de la transacción de todos los participantes involucrados, de forma similar al seguimiento de un paquete a través del servicio de entrega postal.
Como parte de su estrategia para permitir pagos instantáneos, sin fricciones e interoperables en todo el mundo, SWIFT promueve la adopción universal del identificador de transacciones para lograr el uso de datos estandarizados en todo el ciclo de vida posterior a la negociación. Esto aportará una mayor transparencia a las transacciones de valores, ayudará a reducir riesgos y apoyará nuevos servicios innovadores. En el proyecto piloto han participado, entre otros, ABN Amro Clearing Bank, Blackrock, BNP Paribas, BNY Mellon, Citi (Securities Services ang Global Markets), Credit Suisse, Euroclear, Euronext, HSBC, J.P. Morgan, Northern Trust, Optiver, Pershing y SEB.
“SWIFT Securities View va más allá de permitir a nuestros clientes identificar las discrepancias en las transacciones de liquidación: establece el modelo y la base para un nuevo estándar de la industria capaz de transformarla por completo, al igual que hace SWIFT gpi en los pagos internacionales”, explica Vikesh Patel, director de Estrategia de Valores de SWIFT. “Nuestros primeros resultados piloto muestran este potencial y refuerzan aún más nuestro objetivo de hacer que las transacciones sean instantáneas y sin fricciones, en todos los sectores”.
Para el director ejecutivo de Gestión de Mercados Directos de BNY Mellon, Steve Wager, “la adopción del UTI por parte del sector podría facilitar una conciliación más temprana, lo que resulta clave para la liquidación, especialmente ahora que los ciclos de liquidación de operaciones se están acortando en todo el mundo”.
📝 Jeff King, director de Core Custody Product de Citi Securities Services: “Con la implantación de la CSDR en Europa y el paso previsto a T+1 en Asia y Estados Unidos, cada vez es más importante garantizar la eficiencia de la liquidación y que las operaciones coincidan y se liquiden a tiempo. Incorporar al sector el Identificador Único de Transacción en la comunicación de datos del ciclo de vida de la liquidación, además de la adopción del Securities View Service de SWIFT, permite una mayor transparencia en una fase más temprana del ciclo de vida de la liquidación y detectar antes los problemas de conciliación en la cadena de liquidación, en lugar de esperar a que las actualizaciones de conciliación provengan de los CSD y las infraestructuras de mercado”.
📝 Olivier Grimonpont, director general de Product Management – Market Liquidity de Euroclear: “Euroclear mantiene el foco permanente en la mejora de la eficiencia operativa en el espacio de la post-negociación y en ayudar a nuestros clientes a reducir los fallos de liquidación. Estamos muy satisfechos de participar en el proyecto piloto, que ha permitido al mercado probar el potencial de la adopción de un UTI para mejorar la visibilidad del ciclo de vida de las transacciones”.
📝 Pierre Davoust, director de CSDs de Euronext: “En Euronext Securities buscamos continuamente vías que permitan a nuestros clientes mejorar su actividad diaria. Nos complace apoyar esta importante iniciativa que ayuda al sector a reforzar los procesos de liquidación y a reducir los fallos”.
📝 Paul Baybutt, director global de Middle Office para Servicios de Valores de HSBC: “Estamos encantados de participar en este proyecto piloto de SWIFT. Una adopción más amplia del Identificador Único de Transacción debería mejorar la visibilidad de los participantes en el mercado para identificar las transacciones que podrían estar en riesgo de fallar y abordar los posibles problemas de liquidación con más rapidez, incluso antes de que se produzcan. La ampliación del uso de los UTIs debería, por tanto, hacer más eficiente la respuesta de los proveedores de servicios, como nosotros, a las consultas de los clientes sobre el estado de sus transacciones, lo que resulta aún más importante tras la aplicación desde este año del Régimen de Disciplina de la Liquidación”.
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